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原標(biāo)題：深夜突發(fā)！深夜所出手又上海中金所出手，中金證監(jiān)又有私募及其實(shí)控人高頻交易被罰，有私賭博pt游戲證監(jiān)會(huì)也發(fā)聲
繼量化私募“靈均投資”因?yàn)楫惓＝灰自馓幜P后，募及2月28日，其實(shí)又有一家私募基金因違規(guī)行為被罰?？厝?/p>
2月28日晚，高頻公司據(jù)中金所發(fā)布，交易監(jiān)管近日，被罰中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對(duì)上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實(shí)控人，發(fā)聲未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，深夜所出手又上海違反交易所交易限額制度，中金證監(jiān)在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的有私違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。
經(jīng)查明，募及上海維萬公司管理的其實(shí)賭博pt游戲3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上海維萬公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評(píng)，對(duì)上海維萬公司管理的相應(yīng)3個(gè)產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個(gè)自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個(gè)月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
中金所將按照中國證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場正常交易秩序。
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢，上海維萬公司成立于2016年，注冊資本為1000萬元，目前全職員工人數(shù)共9人，其中6人取得基金從業(yè)資格。出資人信息方面，上海維萬公司股東方共有三位，上海和裊貿(mào)易合伙企業(yè)（有限合伙）和左漢寧分別持股30%，張旺持股40%。
高管信息方面，張旺系公司法定代表人、執(zhí)行董事。張郡凌為公司投資總監(jiān)，曾在東興期貨、申銀萬國期貨工作。施磊為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，也曾有過一段時(shí)間在申銀萬國期貨工作。查看更多
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